新形势下中小型国有企业深化产权改革的思考

经济观察　

新形势下中小型国有企业深　

化产权改革的思考　

汤颖　’　

（广东省广业环保产业集团有限公司，广东广州５１００３０）　

【摘要】经过前段时期大规模中小型国有企业重组改革，国有资产状况得到了较大改观。但是现有中小型企业面临着各种　

新老问题，需要进一步深化产权改革，通过内部整合或外部合作，增强国有企业的市场竞争力，实现国有资产的保值增值。本文　

主要对中小型国有企业面临的问题以及如何深化产权改革进行讨论研究。　

【关键词】国有；中小型；产权；深化改革　

经过３０多年的国有企业改革、重组，我国国有企业的分布　

目前中小型国有企业仍然有着传统国有企业的问题，如机制不　

和质量得到优化和改善，对我国的经济发展起到了很大的推动　灵活、运作效率低下、企业经济效益不高等老问题；同时，还　

作用。特别是２０００年以后国家和各省、市陆续出台了促进中　

面临着自主经营责任不到位、国有资产管理部门不重视、上级　

小型国有企业改制的一系列政策和规定后，各地积极推进中小　

主管单位监管不严，以及人员负担重、维稳压力大等新问题。　

型国有企业产权改革，采取国有资本全面退出或退出控股地位，　（一）对中小型国有企业进一步产权改革不重视　

或合并进入大型国有企业集团等办法，全面放开搞活中小型国　经过十多年的国有企业改革，目前国有企业已经基本摆脱　

有企业。现有的国有中小企业绝大多数处在竞争性、非国家战　

了大面积亏损的局面，国有资产实力大大增强，对经济社会的　

略控制的领域。这些企业的进一步产权改革，有利于解决国有　影响力也大为增强，目前对国有企业进一步产权改革的紧迫性　

企业长期存在的问题，增强企业活力和竞争能力。　

似乎已经没有当年那么紧迫，因此对国有企业产权改革不重视，　

一

、

新形势下中小型国企现状　

对上一轮国有企业改革遗留的问题采取修修补补的办法对付。　

１．中小型国有企业权属关系发生重大变化。中小型国有企　

经济增长带来的国有企业矛盾减少，大型国有企业的成功，掩　

业的产权改革在十五届四中全会后大大加快，全面放开发展。经　盖了国有企业产权改革不到位的问题。如果市场竞争进一步加　

过改革，现有的中小型国有企业，主要有两种类型：一种是经过　

剧，经济增长速度进一步放缓，目前中小型国有企业的各种问　

整合重组后，归属于大型国有企业或国有企业集团所属下属企　

题将会集中暴露出来。　

业；另一种是属于地方国有企业。大型国有企业所属的中小型国　

（二）中小型国有企业的行业质量仍有待提升　

有企业，在企业性质上表现有国有独资企业或全民所有制企业；　经过上一轮的改革，保留下来的中小型国有企业都是相对　

产权关系上，属于上级国有企业或国有企业集团直接持股或委托　质量较好，具有一定竞争力的企业。很多只是出于地方垄断地　

管理；管理关系上，从属于上级企业的管理和国有资产管理部门　

位，具有较好盈利能力，从而成为保留在国有企业体系内的企　

的管理范畴。地方国有企业，规模上多属于中小型国有企业，对　业。此外，有一部分中小型国有企业受限于国有企业的本身局　

当地经济社会仍有较大影响，但并非属于国家战略控制领域。　限性，原有较为优秀的国有企业，经过几年的运作逐步落后于　

２．中小型国有企业仍然占有较大比重。根据统计资料反　

市场。如何重新调整国有企业的行业布局和正确定位，提高国　

映，中小型国有企业占全国国有企业总户数的７３％：占国有资　有企业的整体竞争力，发挥国有企业的社会责任，成为摆在国　

产总量的４５％，其中小型国有企业仍达到四分之一规模。地方　有企业面前要进一步改革的任务。　

国有企业，特别是县市级国有企业，占全国国有企业总户数近　（三）中小型国有企业的治理结构需要进一步规范　

７０％，资产总量和从业人员占全国国有企业均超过５０％，这部　

从企业外部治理上看，国有股“一股独大”的局面没有得　

分多数属于中小型国有企业。　

到根本的改变，董事会和总经理依然受到行政的干扰，董事长、　

３．中小型国有企业的产权改革有待深化。中小型国有企业　总经理都由上级党政机构“一纸任命”，无法形成制衡，董事　

整体划入大型国有企业或者转变为国有公司，基本上未进行更　

会形同一个“空壳”。同时，国有企业经营者拥有的是企业资　

深一步的产权改革，改变了国有资产的管理关系，并未深入触　

产的控制权、支配权，而不拥有对国有资产的监督、决策和有　

及国有资产产权和企业治理、经营机制等方面的改革。　效管理权。这样容易使经营者过分追求自己的权力和利益，会　

二、目前中小型国有企业存在的问题　不同程度地危害国有企业的利益，降低企业经营效率，阻碍企　

经过前期大规模“抓大放小”和“放开搞活”等改革后，　业的发展。　

企业导报２０１３年第１０期　１　

经济观察　

从企业内部治理上看，国有企业转为公司后，大部分中小　

有助于出资人在更大的社会范围内选择优秀经营者，有助于企　

业家职业化；三是有利于优化激励机制，减少短期行为，吸收　

经营层、技术骨干持股，可以将个人自身利益与企业的长远发　

展紧密结合起来，使企业拥有更强的凝聚力；四是通过不同的　

利益主体利益制衡达到科学管理，堵塞管理漏洞，如减少铺张　

浪费、损公肥私等行为。　

四、深化中小型国有企业产权改革的模式选择　

中小型国有企业深化产权改革，在实现国有资产价值最大　

化的前提下，鉴于现有中小型国有企业普遍具有较好资产，或　

型国有企业虽然表面上都按公司法要求，建立了董事会、监事　

会和经理层，采取董事会聘任总经理。从制度安排上说，权责　

界定基本清晰。但是多数企业仍沿袭原有国有企业的管理体制，　

改制的结果是换汤不换药，股东会、董事会、监事会形同虚设，　

不能充分发挥其监督和决策作用，监管职能与经营职能混杂不　

清，监督约束机制建立不健全，。　

（１５１）中小型国有企业整体管理水平与市场经济要求有较　

大差距　

国有中小企业的共同点就是规模小，经营分散，依然保留　

者处于地方经济较优地位，原有的国有企业退出并不利于体现　

着计划经济的浓重色彩，组织制度建设不符合市场竞争的发展　

规律，管理体制滞后于市场的竞争要求。　

在内部管理方面，国有中小企业经营者的“家长制”作风，　

导致其在组织结构、人事劳动、财务会计、生产经营、市场供　

销等各方面的管理均缺乏严格规范。内部监督以上级企业或国　

有资产管理部门的监管为主，内部控制因企业自身体系缺陷，　

监管机构形同虚设，经营者自我控制不严，存在着表面合规实　

质缺乏有效监管。　

在人事管理方面，中小型国有企业对人员管理实行二元治　

理结构，高层人员由上级管理，中层及基层由本单位管理，两　

者利益不一致，导致公司运作中出现冲突，影响企业经营效益。　

一

方面，高管人员行政化倾向严重，对上负责、求稳心态明显，　

在考虑经营和发展的同时更自身政治上的稳定与和谐。另一方　

面，人员晋升和退出机制不合理，一些能力低的员工不愿分流　

离岗，能力高要晋升要按资排辈，加重了企业人工成本，导致　

优秀人才流失，影响了企业持续发展。　

在激励机制方面，根据现有的绩效考核、薪酬管理等规定，　

国有企业以国有资产保值增值为目标，以经营效益为考核重点，　

同时在合规、安全生产、维稳等方面予以一票否则制度。这种　

激励导向导致国有企业经营者以稳为主，而非以促进企业发展，　

提高竞争力和企业长远持续发展为主，致使企业错失了不少发　

展良机，国有资产实质上相对贬值，失去了应有的经济收益。　

在分配制度上，在理论上国企经营者收入的依据并没有真　

正解决，在实践中没有建立起与现代企业制度相适应的分配机　

制和分配原则。存在高层人员和一般员工收入差距较大，分配　

不公的现象。按劳分配、按要素分配没有落实到位。　

三、深化中小型国有企业产权改革势在必行　

中小型国有企业的现状和问题，无一不是需要进一步对中　

小型国有企业进行产权改革才能加以解决，以保障国有资产不　

流失，实现国有资产保值增值，增强市场竞争力。同时，中小　

型国有企业的进一步改革，不会影响国有经济的控制力，改革　

的阻力和障碍也较小，可以采取多种方式推进产权改革。深化　

中小型国有企业，通过产权多元化改革，一是可以真正建立以　

股东会、董事会、经营层互相制衡的企业法人治理结构为基础　

的现代企业制度；二是有利于用市场评价标准选择企业经营者，　

２　企业导报２０１３年第ｌ０期　

国有资产的价值。建议从内部重组和外部合作，进一步深化国　

有企业产权改革。　

１．内部资源和业务整合。属于国有企业集团的中小型国有　

企业，可以采取内部资源、业务整合：（１）股份制改造，将中　

小型企业转变了下属战略经营单位，作为全资或控股子公司进　

行管理；（２）内部国有资产划转，将中小型企业的业务和资产　

整合进新的业务部门。一方面可以增强集团整体竞争力，解决　

中小型企业本身实力不足的问题，另一方面可以通过内部整合　

改变对中小型国有企业的管控程度以及内部治理，逐步向现代　

企业转变。　

２．吸收经营层、技术管理骨干持股。尽管在前段时间的实　

践中暴露了一些问题，在社会上产生了非议，但作为国有企业　

产权改革的创新模式，其积极作用是值得肯定的。随着相关配　

套措施的完善，这一改革模式应在规范操作中进一步推进，己　

达到完善公司治理结构，留着优秀人才，调动企业家、技术管　

理人员积极性，共同分享经营成果，达到“共赢”的目的。　

３．优势互补合作。引入优势合作企业实施产权多元化。利　

用中小型国有企业在行业或地方的市场地位，以及本身的实力，　

通过出让部分股权的方式，与央企、省级国企或大型外资、民　

营企业合作。实现产权多元化的同时，一方面改善企业本身的　

治理结构，推进现代企业制度建设，另一方面，增强企业本身　

的竞争能力。　

国有企业是国民经济的命脉，是我们国家现代化经济建设　

和社会建设的重要力量。继续深化我国中小型国有企业的产权　

改革，既是我国完善市场经济的需要，也是增强中小型国有企　

业实力，实现国有资产保值增值的要求，势在必行。希望引起　

国有资产管理部门及有关单位的重视。　

参考文献　

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