天阳科技：关于控股股东、实际控制人之一致行动人拟协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告

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证券代码：300872 证券简称：天阳科技 公告编号：2024-110债券代码：123184 债券简称：天阳转债

天阳宏业科技股份有限公司关于控股股东、实际控制人之一致行动人拟协议转让公司部

分股份暨权益变动的提示性公告

控股股东、实际控制人欧阳建平之一致行动人连云港皓宏智业创业投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

特别提示：

1、天阳宏业科技股份有限公司（以下简称“天阳科技”、“公司”或“标的公司”）控股股东、实际控制人欧阳建平之一致行动人连云港皓宏智业创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“皓宏智业”或“转让方”）与云南国际信托有限公司（代表“云南信托-云昇2024-652号集合资金信托计划”）（以下简称“云南国际信托”或“受让方”）于2024年11月21日签署了《股份转让协议》。皓宏智业拟通过协议转让方式，将其持有的公司23,200,000股无限售条件流通股转让给云南国际信托。本次转让完成后，皓宏智业持有公司股份16,550,117股，占公司截至2024年11月20日总股本的3.58%，占扣除回购专户股份后公司总股本的3.62%，云南国际信托持有公司股份23,200,000股，占公司截至2024年11月20日总股本的5.02%，占扣除回购专户股份后公司总股本的5.07%。

2、本次协议转让受让方云南国际信托承诺在转让完成后的六个月内不减持本次交易获得的公司股份。

3、本次权益变动系因皓宏智业拟通过协议转让方式，将其持有的部分公司无限售条件流通股转让给云南国际信托；公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股以及公司完成了2023年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”）首次授予部分336.51万股限制性股票的归属登记工作导致股东持有的股份比例被动稀释。

4、本次权益变动后，控股股东、实际控制人欧阳建平先生的持股数量保持不变，欧阳建平先生与皓宏智业合计持有公司股份104,655,971股，占公司截至2024年11月20日总股本的22.65%，占扣除回购专户股份后公司总股本的22.87％，本次权益变动事项不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

5、本次权益变动不触及要约收购，不构成关联交易。

6、本次协议转让股份需深圳证券交易所合规性审核后方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户手续，且股份过户相关手续需要一定时间才能全部完成。本次协议转让事项是否能够最终完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

公司于近日收到皓宏智业的通知，获悉皓宏智业与云南国际信托于2024年11月21日签署了《股份转让协议》以及皓宏智业、云南国际信托出具的《简式权益变动报告书》，现将有关情况公告如下：

一、本次权益变动的基本情况

（一）本次权益变动的基本情况

1、经中国证券监督管理委员会《关于同意天阳宏业科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕47号文）同意注册，公司于2023年3月23日向不特定对象发行了975.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额97,500.00万元，债券简称“天阳转债”，债券代码“123184”，于2023年4月18日在深圳证券交易所挂牌上市，并于2023年10月9日进入转股期。自2024年3月13日至2024年11月20日，共有6,396,904张“天阳转债’转股，转股数量合计54,208,181股。

公司于2024年4月18日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属的3,365,100股股份于2024年7月26日上市流通。

综合上述事项，公司总股本由404,429,094股增加至462,002,375股。皓宏智业持股数量为39,750,117股，持股比例由9.83%（占当时剔除回购专户股份总股

本的9.94%）被动稀释至8.60%（占剔除回购专户股份总股本的8.69%）；欧阳建平持股数量为88,105,854股，持股比例由21.79%（占当时剔除回购专户股份总股本的22.02%）被动稀释至19.07%（占剔除回购专户股份总股本的19.25%）。

2、皓宏智业与云南国际信托于2024年11月21日签署了《股份转让协议》，皓宏智业拟向云南国际信托转让其持有的23,200,000股公司股份，占公司目前总股本的5.02%，占扣除回购专户股份后公司总股本的5.07%，转让价格为12.60元/股，股份转让总价款共计人民币292,320,000元。

（二）本次协议转让股份实施前后，交易双方持股情况

（三）本次权益变动前后股东及其一致行动人持股情况

本文标签： 股东变动权益协议提示