中创环保：关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议一构成关联交易暨控制权拟发生变更的提示性公告

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证券代码：300056 证券简称：中创环保 公告编号：2024-160

厦门中创环保科技股份有限公司关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议一

构成关联交易暨控制权拟发生变更的提示性公告

特别提示：

1、厦门中创环保科技股份有限公司〔简称“公司”或“上市公司”〕本次向特定对象邢台潇帆科技有限公司（以下简称“邢台潇帆”）发行A股股票。本次发行完成后，邢台潇帆将成为上市公司控股股东，胡郁将成为公司的实际控制人，因此本次发行将导致控制权发生变化。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所列举的关联方规定情形之一的，视为上市公司的关联方。因此本次向特定对象发行股票构成关联交易。

2、2024年9月29日，公司与邢台潇帆签署《附条件生效的股份认购协议》，公司召开第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨关联交易的议案》。2024年10月25日，公司2024年第三次临时股东大会审议并通过本次向特定对象发行A股股票涉及的关联交易事项。2024年12月19日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议并通过《关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议一暨关联交易的议案》。

3、本次发行前，邢台潇帆未持有公司股份；本次发行完成后，上市公司控制权将发生变更，控股股东将变更为邢台潇帆，实际控制人将变更为胡郁先生。

4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重

组公司。本次向特定对象发行已经公司股东大会审议通过，尚需经深圳证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。本次向特定对象发行方案能否通过审核或取得注册，以及最终通过审核和取得注册的时间存在不确定性。本次发行能否获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性，本次发行涉及的后续事宜，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，公司特提醒投资者注意投资风险。

一、关联交易概述

（一）交易概述

公司就本次向特定对象发行A股股票事宜与邢台潇帆签署了《附生效条件的向特定对象发行A股股票之股份认购协议之补充协议一》。公司拟向特定对象发行A股股票不超过71,736,011股，发行价格为6.97元/股，募集资金总额不超过人民币50,000.00万元（含本数），全部由邢台潇帆科技有限公司（以下简称“邢台潇帆”）以现金方式认购。上述事项完成后，按照本次发行数量上限计算，邢台潇帆将持有公司71,736,011股股份，占发行后公司总股本的15.69%。

（二）关联关系

本次向特定对象发行A股股票的认购对象为邢台潇帆科技有限公司，本次发行完成后，邢台潇帆将成为上市公司控股股东。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所列举的关联方规定情形之一的，视为上市公司的关联方。因此邢台潇帆认购本次发行的股票构成与公司的关联交易。

（三）审批情况

2024年9月29日，公司第六届独立董事专门会议审议通过本次发行相关议案，并提交董事董事会审议。同日，公司召开第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议，审议并通过发行相关议案。

2024年10月25日，公司2024年第三次临时股东大会审议并通过本次向特定对象发行 A 股股票涉及的相关事项。

2024年12月19日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会

议审议通过调整本次向特定对象发行 A 股股票方案的相关议案。

公司本次向特定对象发行尚需获得深圳证券交易所审核通过并经中国证监会作出同意注册的决定后方可实施。

（四）本次交易前后上市公司股权结构变化情况

本次权益变动前，信息披露义务人未直接或间接持有上市公司股份。本次权益变动完成后，按照本次发行数量上限计算，邢台潇帆将持有公司71,736,011股股份，占发行后公司总股本的15.69%，邢台潇帆将成为上市公司的控股股东，邢台潇帆的实际控制人胡郁将成为上市公司的实际控制人。本次交易将导致公司控制权发生变化。

本次交易前后，持股5%以上股东持股数量及拥有的表决权情况具体如下：

本文标签： 控制权关联交易补充协议中创对象