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国泰君安证券股份有限公司关于湖北亨迪药业股份有限公司2024年度持续督导工作定期现场检查报告

保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称:亨迪药业
保荐代表人姓名:李懿联系电话:021-38676515
保荐代表人姓名:王栋联系电话:021-38677593
现场检查人员姓名:李懿、王慷
现场检查对应期间:2024年度
现场检查时间:2024年12月22日-2024年12月23日
一、现场检查事项现场检查意见
(一)公司治理不适用
现场检查手段: (1)访谈公司相关董事、监事、高管人员; (2)检查公司三会会议文件; (3)核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告; (4)查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件; (5)核查公司就有关事项出具的说明。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争
(二)内部控制

本文标签: 药业股份有限公司国泰君安现场检查年度