规避“乌龙指”的用户体验思路与构想

第１５卷第３期　

辽宁师专学报　

ＶＯ１．１　５ＮＯ．３　

２　０　ｌ　３年９月　

Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｌｉａｏｎｉｎｇ　Ｔｅａｃｈｅｒｓ　Ｃｏｌｌｅｇｅ　

Ｓｅｐ．２　０　１　３　

【财政理论研究】　

规避“乌龙指＂的用户体验思路与构想　

张明池　

（上海万得资讯有限公司，上海２００１２０）　

摘　要：股市交易“乌龙指”事件往往事发突然，会造成行情剧烈波动，股市的交易安全得不到保　

障，对股市、股民危害都非常大．分析“乌龙指”事件的成因，利用六西格玛管理学理论中的入一物一境　

法方案分析影响因素，并由此提出改进方案，从各个层面提出规避“乌龙指”事件的措施．　

关键词：乌龙指；软件；六西格玛管理学　

中图分类号：Ｆ８３２．５　文献标识码：Ａ　文章编号Ｉ　１ＯＯ８～５６８８（２０１３ｌ０３—０１０６—０３　

“乌龙指”事件是指股票交易员、操盘手、股民等在交易的时候，不小心敲错价格、数量、买卖　

方向等事件．不管出现何种“乌龙指”事件，都会造成股市的巨大波动，有人赚大钱，也有人血本无　

归．２０１３年８月就发生了“光大证券乌龙指事件”，引发股市巨大震荡．本文通过对“光大证券乌龙　

指事件”及历史上典型“乌龙指”事件的分析，力图通过提升用户体验和完善软件设计来规避因输入　

错误指令而造成股市震荡的风险．　

１　“乌龙指”事件及原因　

１．１　典型的“鸟龙指”事件　

（１）８．１６光大证券乌龙指事件．２０１３年８月１６日股市发生了“光大证券乌龙指事件”，光大证　

券策略投资部拟购买３　０００万股，错下单成了３　０００万手，按照股票１００股为１手，此次交易购买的　

股票变成了３Ｏ亿股，买入变成了原来想买的１００倍，使交易出现了异常买入现象．受此超大额买进　

的影响，股民跟风大量买进，致使当Ｅｔ上午大盘权重股突然异动飙升，多股瞬间冲击涨停，沪指一度　

暴涨逾５　．但随着事件原因的逐渐明朗，确认属于操作错误，午后股指被打回原形，但创业板指数　

大跌了３　．　

（２）美国交易员“乌龙指”敲出美股“９．１１”．美国东部时间２０１０年５月６日下午２时４７分左　

右，一名交易员在卖出股票时敲错一个字母，将ｍｉｌｌｉｏｎ（百万，１０　）误打成ｂｉｌｌｉｏｎ（十亿，１０　），卖出变　

成了原来想卖的】０００倍，出现异常超大量卖出现象，股民跟风大量卖出，导致道琼斯指数历史上第　

二大单日波幅，突然出现千点的暴跌．　

（３）日本瑞穗证券“乌龙指”操盘手敲乱日本股市．２００５年１２月８日，日本瑞穗证券公司的一　

名经纪人在交易时错把６１万日元的价格卖出１股的指令输成以每股１日元的价格卖出６１万股，给瑞　

穗证券公司和众多散户造成重大损失．　

１．２　原因分析　

不管是卖出大量增加还是买入异常增加或者是买卖方向颠倒，都是由于操作员的错误操作酿成　

的．从心理学角度［】　］，结合用户体验分析，其原因可归纳为员工素质、工作环境、工作流程及软件　

设计几个方面．很多交易员的工作场所以及工作软件都不利于交易员身心的放松．交易员往往在一个　

格子间里，终日面对着冰冷的显示屏，同冰冷、毫无感情的数字打交道，缺少人性化关怀，身心压力　

非常大．股市变化多样，且经手的货币数量往往远大于交易员本身经济实力所能承受的水平，交易员　

时刻处于高度紧张的状态，心理素质参差不齐．在这种高度紧张的工作环境里，伴随着高度的精神压　

收稿Ｂ期：２０１３—０７—１５　

作者简介：张明池（１９８５一），男，辽宁丹东市人，研究生在读，主要从事交互设计方面研究．　

张明池　规避“乌龙指”的用户体验思路与构想　１Ｏ７　

力，不犯错误还好，一旦犯错误就会造成不可弥补的损失．交易员权限过大，一个指令就１１ｔ涉及千　

万上亿的交易，“一失指”会酿成大错，中外皆如此．由于复核监督机制不完善，有时输入错误可能　

还浑然不知．对于系统软件的设计，考虑不周全，股市操盘往往力求迅速下单，尽可能快速抢点买进　

或卖出，而对于异常情况系统缺少提示或警示，结果就会出现异常交易，造成股市震荡．　

２规避“乌龙指”事件的措施　

若让人不犯错，最好的方法还是从人本身出发，同时完善软件功能设计，设立交易异常“防火　

墙”．在许多行业，用户体验越来越成为一种直接有效地解决问题的法宝，而在金融领域，特别是前　

端操作领域还未有人提出这一概念　］．通过使用六西格管理学［４］理论中的人一物一境一法方案分析影　

响因素，并由此提出改进方案；　

（１）人——员工提升：培养工作人员自我调控能力以及风险预估能力．在日常工作中，利用案例、　

座谈等方式让工作人员清楚地认识到由于错误造成的严重损失，并通过心理辅导舒缓工作人员压力，通　

过工作方法讲座使其建立正确的工作方法，潜移默化地培养其对一些反常现象的敏感度，同时鼓励员工　

定期进行体育锻炼以保持身体健康等，不论身体还是心理均提倡健康理念，全面提升员工素质．　

（２）境——工作环境改进：由专业化转为人文化，有助于释放压力．普通的办公环境由冰冷的桌　

椅、工作台、电脑组成，格子间空间狭小，在这种工作环境下长时间工作会对人的身心造成不利的影　

响．当今企业早已意识到这点，Ｇｏｏｇｌｅ、ＨＰ等世界５００强企业，倡导人性化工作氛围，给员工更好的　

工作环境．Ｇｏｏｇｌｅ将办公室改造成游乐场，并允许带家属甚至宠物到公司；ＨＰ倡导在家办公，让世界　

各地的员工ｉｆ￣ｔｔ够更紧密地配合．总的来说，提倡给员工更多的人性化关怀，更有助于提高工作效率．　

（３）法——工作流程完善：一项交易操作应该由科学的流程进行评估和管控，因为一个人出错的　

频率远远高于多个人出错的频率．依据业务、员工资质及能力确定职责，规定权限，可设立由低到高　

的阶梯式职责及权限，即交易员一业务主管一经理一总裁一政府管理部门．一般常规的业务由交易员　

操作、处理，出现异常情况时向上一级汇报，直至政府管理部门处理后，再进行下一步的操作和交　

易．工作流程的制定应考虑到交易的紧迫性．交易首先由交易员进行申请，同时软件开始进行第一步　

的自动评估工作，在交易最终发布前需要其他人进行最终的确认，并附带修正以及取消功能．同时记　

录后台历史数据，以对人员过错准确定位，通过总结不断完善工作流程．　

（４）物——操作软件改进：“乌龙指”的发生，往往是由于人为操作失误导致异常的发生．因此　

可以通过完善软件本身的设计来帮助使用者规避风险，首先以“不言而喻”的方式来指导设计原则已　

经成为主流趋势；其次软件对不正当输入的识别能力有助于降低因误操作导致错误的可能性．系统软　

件可内置“防火墙”，在设计计算机软件时应考虑出现“乌龙指”的情况，加入智能判别功能．可增　

加一个通常情况标杆数据库，输入的每个指令应先与数据库中的标杆对比，以￣１ＩＩｔ是否正常，出现异　

常Ｄ，￣Ｉｔ提示操作者，让操作者检查输入的指令是否正确，以避免低级错误操作的发生．　

３　结语　

在金融领域，虽然有着高档的工作环境、高额的薪水、良好的福利等，但只关注这些表面的金钱　

收益，却往往忽视了工作中的用户体验．一旦“乌龙指”事件发生，会给个人、公司带来严重的经济　

损失，甚至会承担法律责任．如果能全面重视人、物、境、法等多方面内容，必然会对产业的发展起　

到更好的促进作用．　

参考文献：　

［１］王敬欣，贾丽萍，白学军，等．返回抑制过程中情绪面孔加工优先：ＥＲＰｓ研究口］．心理学报，２０１３，（１）：１—１Ｏ　

［２］［美］唐纳德・Ａ・诺曼．设计心理学Ｉ－Ｍ］．梅琼译．北京：中信出版社，２０１０．　

［３］杨振华，宋楚平，周建辉．视觉设计原理在网页设计中的运用［Ｊ］．南通纺织职业技术学院学报，　

１—３．　

［４］远平．六西格玛管理学Ｉ－Ｍ］．长沙：湖南人民出版社，２０１３．　

１Ｏ８　辽宁师专学报　２０１３年第３期　

Ｔｈｅ　ｉｄｅａ　ａｎｄ　ａｓｓｕｍｐｔｉｏｎ　ｆｏｒ　ａｖｏｉｄｉｎｇ“ｆａｔ—ｆｉｎｇｅｒ’’ｅｖｅｎｔ　

ＺＨＡＮＧ　Ｍｉｎｇ—ｃｈｉ　

（Ｓｈａｎｇｈａｉ　Ｗｉｎｄ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｃｏ．Ｌｔｄ，Ｓｈａｎｇｈａｉ　２００１　２０）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎ　ｔｈｅ　ｓｔｏｃｋ　ｅｘｃｈａｎｇｅ，“ｆａｔ—ｆｉｎｇｅｒ”ｅｖｅｎｔ　ａｌｗａｙｓ　ｈａｐｐｅｎｓ　ｓｕｄｄｅｎｌｙ，ｗｈｉｃｈ　ｍａｙ　ｃａｕｓｅ　

ｓｈａｒｐ　ｆｌｕｃｔｕａｔｉｏｎｓ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｍａｒｋｅｔ　ａｎｄ　ｔｈｕｓ　ｔｈｅ　ｓｅｃｕｒｉｔｙ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｓｔｏｃｋ　ｍａｒｋｅｔ　ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓ　ｃａｎｎｏｔ　ｂｅ　

ｇｕａｒａｎｔｅｅｄ．Ｉｔ　ｉｓ　ｖｅｒｙ　ｈａｒｍｆｕｌ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｓｔｏｃｋ　ｍａｒｋｅｔ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ　ａｓ　ｗｅｌｌ。Ｔｈｅｒｅｆｏｒｅ，ｈｅｒｅｉｎ　ｔｈｉｓ　

ａｒｔｉｃｌｅ，ｔｈｅ　ｉｎｆｌｕｅｎｃｉｎｇ　ｆａｃｔｏｒｓ　ｏｆ　ｍａｎｐｏｗｅｒ—ｍａｃｈｉｎｅ—ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ—ｍｅｔｈｏｄ　ａｒｅ　ａｎａｌｙｚｅｄ　ｂｙ　ｕｓｉｎｇ　ｔｈｅ　

ｔｈｅｏｒｙ　ｏｆ　Ｓｉｘ　Ｓｉｇｍａ，ａｎｄ　ｔｈｅ　ｓｏｌｕｔｉｏｎｓ　ｏｎ　ｈｏｗ　ｔｏ　ａｖｏｉｄ“ｆａｔ—ｆｉｎｇｅｒ’’ｅｖｅｎｔ　ａｒｅ　ａｌｓｏ　ｐｕｔ　ｆｏｒｗａｒｄ　ｆｒｏｍ　ａｌｌ　

ａｓｐｅｃｔｓ　ｔＯ　ｍａｋｅ　ｔｈｅ　ｓｔｏｃｋ　ｅｘｃｈａｎｇｅ　ｓａｆｅｒ　ｔｈａｎ　ｂｅｆｏｒｅ．　

Ｋｅｙ　Ｗｏｒｄｓ：ｆａｔ—ｆｉｎｇｅｒ；ｓｏｆｔｗａｒｅ；Ｓｉｘ　Ｓｉｇｍａ　

（审稿人赵素杰，责任编辑邵艳艳）　

（上接５７页）　

４结语　

高校计算机系统的安全工作是一项复杂、动态的工程，当前的技术日新月异，无论是计算机系统　

管理员，还是普通用户都要加强学习，争取掌握最新、最先进的安全技术和手段．高校的相关部门要　

随着环境的变化、技术的发展不断调整安全策略，并及时组建安全应急响应体系，以防范安全突发事　

件，保护系统安全，进而保障高校各项工作的顺利进行．　

参考文献：　

［１］曹天杰，李琳，黄石．计算机系统安全教程［Ｍ］．北京：清华大学出版社，２０１０　

［２］冯吴．计算机网络安全Ｉ－Ｍ］．北京：清华大学出版社，２０１１．　

［３］刘占全．网络管理与防火墙［Ｍ］．北京：人民邮电出版社，２００９．　

［４］贾铁军．网络安全实用技术［Ｍ］．北京：清华大学出版社，２０１１．　

Ｔｈｅ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　ｓｅｃｕｒｉｔｙ　ａｎｄ　ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　

ｏｆ　ｃｏｍｐｕｔｅｒ　ｓｙｓｔｅｍ　ｉｎ　ｃｏｌｌｅｇｅｓ　ａｎｄ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　

ｙＵ　Ｈｏｎｇ—ｙｕ　

（Ｊｉｎｚｈｏｕ　Ｔｅａｃｈｅｒｓ　Ｃｏｌｌｅｇｅ，Ｊｉｎｚｈｏｕ　Ｌｉａｏｎｉｎｇ　１２１００Ｏ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｃｏｍｐｕｔｅｒ　ｓｙｓｔｅｍｓ　ｃａｎ　ｐｒｏｖｉｄｅ　ｃｏｎｖｅｎｉｅｎｃｅ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｓｔａｆｆ　ａｎｄ　ｓｔｕｄｅｎｔｓ

．

Ｉｎ　ｔｈｅ　

ｍｅａｎｗｈｉｌｅ，ｈｏｗｅｖｅｒ，ｉｔ　ｃａｎ　ａｌｓｏ　ｃａｕｓｅ　ｔｒｏｕｂｌｅｓ　ａｎｄ　ｐｒｏｂｌｅｍｓ，ｓｕｃｈ　ａｓ　ｓｙｓｔｅｍ　ｆａｕｌｔ，ｃｏｍｐｕｔｅｒ　

ｖｉｒｕｓｅｓ，ｈａｃｋｅｒ　ａｔｔａｃｋｓ　ａｎｄ　ＳＯ　ｏｎ，ｗｈｉｃｈ　ｃａｎ　ｌｅａｄ　ｔｏ　ｐａｒａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｓｙｓｔｅｍ，ｄａｔａ　ｌｅａｋａｇｅ　ａｎｄ　ｌｏｓｓ　ｏｆ　

ｆｉｌｅｓ．Ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ　ｃｏｍｐｕｔｅｒ　ｓｏｆｔｗａｒｅ　ａｎｄ　ｈａｒｄｗａｒｅ　ｓｙｓｔｅｍ，ａｎａｌｙｚｅｓ　ｔｈｅ　ｓｅｃｕｒｉｔｙ　ｐｒｏｂｌｅｍｓ　

ｅｘｉｓｔｉｎｇ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｃｏｍｐｕｔｅｒ　ｓｏｆｔ　ａｎｄ　ｈａｒｄｗａｒｅ　ｓｙｓｔｅｍ，ａｎｄ　ｐｕｔｓ　ｆｏｒｗａｒｄ　ｓｏｍｅ　ｒｅｌｅｖａｎｔ　ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　

ｗａｙｓ，ＳＯ　ａｓ　ｔｏ　ｅｆｆｅｃｔｉｖｅｌｙ　ｉｍｐｒｏｖｅ　ｔｈｅ　ｓａｆｅｔｙ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｃｏｍｐｕｔｅｒ　ｓｙｓｔｅｍ．　

Ｋｅｙ　Ｗｏｒｄｓ：ｃｏｌｌｅｇｅｓ　ａｎｄ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ；ｃｏｍｐｕｔｅｒ　ｓｙｓｔｅｍ　ｓｅｃｕｒｉｔｙ；ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　

（审稿人李树东，责任编辑邵艳艳）