关于在金元证券从事客户经理岗位的毕业实习报告

关于在金元证券从事客户经理岗位的毕业实习报告

一：实习目的

通过社会实践，熟悉专业技能，了解金融机构的内部设置，运

转和主要的业务活动及具体操作，并从中学习投资的理性化，以及社

会的人际关系交往能力。

二：实习单位及岗位介绍

金元证券北京新外大街营业部，岗位：客户经理。负责拓展销

售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；负责把

证券公司的金融产品和服务的信息传递给现有的及潜在的客户；负责

为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；负责

组织并策划高级营销活动，开发高端市场。

三：实习内容与过程

我被安排在金元证券北京新外大街营业部市场营销部工作，在

为期近半个月的岗前培训中，我了解了金元证券的发展历程，公司文

化，还有营业部各部门的职能，我的营销工作的业务流程，营业部以

金元证券北方财富中心为重点的特色荐股服务，在跟营业部投资顾问

的学习和交流中，对股市的了解进一步加深， 并在与客户的交流中

锻炼了自己的沟通交流和处理问题的能力。第一个月我在营业部实习，

实习内容主要有;首先每天9:00到达营业部，在我的办公室阅读证券

早报，上网浏览一下早盘信息，了解最近的国家宏观经济政策，对影

响证券市场的重大信息进行筛选并提供给有关分析师。人力资源师对

我进行了相关的业务流程，薪酬，礼仪等培训后，由于银行网点的审

批需要一点时间，我就在营业部帮其忙来。

基本上一天的工作有，客户资料，客户资料有证券开户申请表，

佣金协议书，银证转账协议，客户资料变更表，风险承受能力测试表，

创业板申请书。还有客户 * ，银行卡，股东代码卡等复印件，所做

的工作大致包括以下三个方面;理清相关的客户资料，并及时核对当

天业务产生的各项票据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，

一定要及时给予纠正。有什么大的出入的问题要上报反映；把过的客

户资料按顺序装入客户的档案袋，然后归到档案的柜子里；有时间要

把当天产生的自然人申请表和 * 的复印件，开户文本一同扫描到各

个业务科目目录下，然后统一发到总部。客户资料在前一段的实习中

占了一定分量的工作，这是一个简单 但是相当繁琐的过程，需要细

心和耐心，客户资料档案的有序是为了将来需要时能够准确方便快速

的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是要对开户文

本的扫描。对新开户的和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫

描以电子版的形式保存。

在前期工作的日程中，我们还有一项一项工作是股票模拟实训

交易，真是股市有风险，入市须谨慎。股票的风险是多样的，所谓风

险，就是是指受到损失和损害的可能性，就证券投资而言，风险就是

投资者的收益和本金遭受损失的可能性。

公司每周二下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不熟

悉，或者需要注意，

给我们强化训练，毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们

还有很多都还不了解，还有许多我们要去学习，这是其他公司很难提

供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员

也一同进步。

实习的第二个月，我就被分派到银行驻点，之前也要去银行面

试，我把在学校学到的股票知识向对我面试的理财经理讲了一通，分

析了几只股票的过去将来走势，从技术层面和基本面都进行了详细的

讲解，估计把他打动了，批准我进入他的银行驻点，与他们进行合作。

我们证券公司与银行合作的立足点是第三方托管，就是我们公司的客

户把资金托管在他们民生银行西直门支行，可以为他们带来质地优良

的客户资源，同样我也可以在他们银行营销客户，让银行的储户逐渐

成为我们证券公司的客户，双方的出发点是一致的。

我们两方谈好后，第二天我就开始了我正式充实的朝九晚五的

一天，我所租住的房子距离银行有三十分钟的距离，中间有公交车直

达，每天早晨我8.30就坐上号称人间地狱的北京公交车，拥挤着前

进着，身无立锥之地，每天都在想着，这么拼命为了什么啊，为了那

成为分析师的梦想么。进入银行就是银行的一员了，每天要参加他们

短暂的早会，早会的内容无非是为客户服务之类的教导人的了，这一

直是我这么多年上学来的

主调，这点我不陌生。然后就是摆上电脑，开始我一天的营销

工作了，北京的银行竞争力蛮大，遍地都是银行，每天来办业务的人

流就被稀释掉了，每天最多也就叫一百五十个号，居民都是附近设区

的，因此来说，每天都有重复，成为我的客户的潜在性就大大降低了，

我们公司的宣传折页我每天都带有一些，当广大群众在等号的时候就

上去给他们一张，让他们看看，有兴趣的就聊一聊，有相当一部分对

交易佣金感兴趣还有对最近有什么优惠活动，赠什么奖品感兴趣，最

重要是的我们金元证券有四大证券分析师，这才是最吸引眼球的，其

中有何旭：金元证券北方财富管理中心总经理，擅长宏观分析和策略

研究。自xx年参加央视二套百家机构看盘准确率排名，三次获得第

一名。目前是第一财经和宁夏卫视首席策略师节目，内蒙古卫视新财

富非常道，北京台天下财经年节目，tv证券资讯频道，甘肃卫视和

山东卫视投资问道节目特约嘉宾，北京国际金融博览会特约演讲嘉宾。

邓志敏：具有十六年的证券从业经验，曾在证券市场著名的机

构新疆德隆从业多年，有着丰富的自营经验，在各大财经媒体长期担

任证券节目嘉宾，被北京电视台财经频道，第一财经，甘肃卫视投资

问道，内蒙古卫视财富非常道聘为长期嘉宾。

韩浩：金元证券北方财富管理中心 首席投资顾问

注重从上市公司基本面去挖掘给类投资机会，在对资本市场的

研究方法上有自己独到的见-解和体会。定期 * 二台交易时间，央视

数字频道-行情直播，第一财经-市场零距离，btv—天下财经，中央

人民广播电视台—天下财经，财富天下—交易日，等财经节目做节目

嘉宾。是中国证券报，证券市场红周刊，信息早报，金融投资报，新

浪网，和讯网，等媒体的撰稿人或节目嘉宾。201x年在证券市场红

周刊等机构荐股栏目中获得荐股状元，周涨幅超过百分之九，xx年

在证券市场红周刊机构栏目中获得其荐股探花，周均荐股涨幅超过百

分之七点二七。

欧阳昌：金元证券北方财富管理中心，高级投资顾问

注重证券市场的运作研究，盘口敏感度高，对短线操作有自己

独特的眼光，尤其是超短线。定期在tv证券资讯频道-交易进行时，

第一财经市场零距离，甘肃卫视的投资问道，财富天下投顾总动员，

等财经栏目做节目嘉宾，同时是信息早报的特约撰稿人，20xx年12

月在甘肃卫视投资问道栏目中约得金股之星，及趋势之星，创下该栏

目首次月度双料执行。

这四个人，我在营业部也经常见到，还每周听他们的投资报告

会，每次都很有心得体会，尤其是大势预测方面，在之前的学习中是

不能有的，那种严谨精确的研究方法让我学到了许多。凭借他们推出

的模拟盘信息，我留下了许多质量不错的潜在客户，可这就把战线拉

长了，因为他们都是想看看我们推出的股票质量如何，才觉得要不要

开户或转户，我就吃了亏，第一次把公司的郑煤机推出去，就碰上了

大盘的系统性调整，这只股票跌了不少，我有些潜在客户还买了它，

第一天亏损率就超过了百分之五，他向我打电话，这可苦了我，我非

常痛心，极力想要扭转这种亏损的局面，可大盘这样想要现在再推出

一只股票来挽回损失基本上不可能，而且是冒险的冲动行为，我就果

断建议他止损，时候也证明我是对的，可毕竟还是亏损了，这给我的

第一批潜在客户心理上有了很负面 * ，我在自身和公司层面都找原

因，其中也有市场的原因，两会后的政策利好正在逐渐褪去，CPI指

数由于一些因素这个月也在逐步走高，GDP温总理也宣扬着要控制在

两位数以下，外围股市冲高回落，高位徘徊，这些因素的负面影响足

以使上涨两个月的上证指数出现回调。

但是就在此时，我因为开户心切，因为有任务要求，我又进行

了一次冒险，把公司推出的多氟多推了出去，出人意料的，我就在银

行里面看着它涨停， * 银行员工用诧异的眼光看着我，纷纷都对我

们公司的荐股能力表示赞许， * 买保险的小员工就心动了，说再看

一次就决定在我那里开户了，我给我的潜在客户打了回访电话，他们

也都很认同，但还需验证几次，我给了他们截止期限，因为占线不能

拖得太长，夜长梦多。后来几天我有积累了一些潜在客户，其中不乏

一些资产在五十万以上的，我得意之时，忘记了把风险分散化，公司

在多氟多成功之后，又追加了青岛金王这只股票还是重仓持有，我把

这只股票给我的潜在客户全部发出，还提供的买卖点和买卖价位，不

知是我的运气太坏还是怎么的，这只股票一经推出就大跌百分之七，

而后两天又加跌百分之十几，总计跌幅有百分之二十，我的一个潜在

客户买了，出现了巨幅亏损，我又再一次面临危机了，出现了彷徨，

怀疑证券公司，怀疑自己，怀疑中国股票市场，因为在这两个多月来

我遇到的办业务的人基本上都是在20xx年那波熊市中套住了，基本

上都不玩股票了，都 * 股市丧失了信心，想要扭转他们的信心。

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