会关于核准山西证券股份有限公司设立山西证券汇通启富2号集合资产管

中国证券监督管理委员会关于核准山西证券股份有限

公司设立山西证券汇通启富2号集合资产管理计划的

批复

文章属性

• 【制定机关】中国证券监督管理委员会

• 【公布日期】2011.03.08

• 【文 号】证监许可[2011]344号

• 【施行日期】2011.03.08

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证券监督管理委员会关于核准山西证券股份有限公司设

立山西证券汇通启富2号集合资产管理计划的批复

（证监许可〔2011〕344号）

山西证券股份有限公司：

你公司报送的关于设立山西证券汇通启富2号集合资产管理计划的申请及相关

文件收悉。根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办

法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业

务实施细则（试行）》（证监会公告〔2008〕26号，以下简称《实施细则》）等

有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司设立山西证券汇通启富2号集合资产管理计划（以下简称计

划）。计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为7年。计划推广期间募集

资金规模上限为20亿份（含你公司自有资金投入所持份额），计划存续期间募集

资金规模上限为50亿份（含你公司自有资金投入所持份额）。你公司只能在计划

推广期间以自有资金认购计划份额。

核准《山西证券汇通启富2号集合资产管理计划说明书》和《山西证券汇通启

富2号集合资产管理计划资产管理合同》文本。

二、同意你公司作为计划的管理人，中国工商银行股份有限公司（以下简称

工商银行）作为计划的托管人，你公司、工商银行作为计划的推广机构，中国证券

登记结算有限责任公司作为计划的份额登记机构。

工商银行应当根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到中国证券登记结

算有限责任公司办理计划证券账户的开户手续。

三、你公司应当自批复之日起6个月内启动计划的推广工作，在计划说明书

设定的60个工作日内完成计划的推广、设立活动，并提前5个工作日向推广地证

监局报告计划推广的启动时间，将推广材料报推广地证监局备案。推广活动完成

后，你公司应当按照《实施细则》的要求将计划的推广、设立情况报公司住所地证

监局备案。

四、你公司应当按照《试行办法》、《实施细则》的规定，依法合规推广集

合计划，开展投资管理和后续服务活动。

（一）你公司及代理推广机构应当按照有关规则，了解投资者身份、财产与收

入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详

细记载、妥善保存。你公司应当制作风险揭示书，充分揭示风险；你公司及代理推

广机构应当将风险揭示书交投资者签字确认。你公司及代理推广机构应当按照有关

规定充分客观地向客户介绍产品特点和相关安排，重点提示涉及投资者重要利益的

条款，引导投资者根据风险承受能力审慎投资，合理配置金融资产，培养理性的投

资理念，将投资者教育工作落到实处。

（二）计划推广及存续期间，你公司应当严格根据本批复，确保认购和申购计

划份额过程公正、公开；控制计划总份额，不得接受超过计划规模上限的委托资

金。同时，托管人及份额登记机构应当建立有效的监督机制，防止计划份额超过本

批复的规定。

（三）你公司应当按照《试行办法》、《实施细则》及其他有关规定，认真做

好合同管理、会计核算、费用计提、收益分配等工作，其中费用计提应当逐项向客

户披露；接受托管人、证券交易所、证券登记结算机构的监督，履行信息披露和报

告等义务。

五、计划存续期间，计划的客户少于2人，或者连续20个交易日计划资产净

值低于1亿元，或者出现计划约定的其他终止情形的，你公司应当终止计划，并按

照有关规定对计划进行清算。

在计划的推广设立、投资管理、后续服务和变更、终止等过程中如遇重大问

题，须及时向公司住所地证监局报告。

二○一一年三月八日