admin管理员组

文章数量:129711

东吴证券股份有限公司

关于隆扬电子（昆山）股份有限公司

2024年定期现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：隆扬电子（301389.SZ）
保荐代表人姓名：葛明象联系电话：0512-62938581
保荐代表人姓名：徐振宇联系电话：0512-62938581
现场检查人员姓名：葛明象
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司章程及各项公司治理制度，查阅公司三会会议资料及信息披露文件，对相关人员进行访谈等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关制度、资料；查阅董事会专门委员会相关会议文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提√

本文标签： 昆山股份有限公司电子现场检查报告

版权声明：本文标题：隆扬电子：关于隆扬电子(昆山)股份有限公司2024年定期现场检查报告 内容由网友自发贡献，该文观点仅代表作者本人， 转载请联系作者并注明出处：http://www.bdxgw.com.cn/gonggao/1735689258y128623.html， 本站仅提供信息存储空间服务，不拥有所有权，不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容，一经查实，本站将立刻删除。