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国泰君安证券股份有限公司关于上海安诺其集团股份有限公司2024年

持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：安诺其
保荐代表人姓名：董橹冰联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：朱哲磊联系电话：021-38677941
现场检查人员姓名：董橹冰
现场检查对应期间：2024年
现场检查时间：2024年12月24日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整是
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责是
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务不适用
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务不适用
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查手段：检查相关董事会记录、审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告、内部控制评价报告及内控制度文件等。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）是
2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）不适用，已于上市前建立
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）是
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）是
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）是

本文标签： 海安股份有限公司集团股份有限公司国泰君安现场检查

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