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浙商证券股份有限公司关于浙江汇隆新材料股份有限公司

2024年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：浙商证券股份有限公司被保荐公司简称：汇隆新材
保荐代表人姓名：周旭东联系电话：0571-87902754
保荐代表人姓名：钱红飞联系电话：0571-87902754
现场检查人员姓名：周旭东、钱红飞、张航
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月10日、12月23日-12月24日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段： （一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈； （二）查看公司章程和公司治理制度； （三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件； （四）现场查看公司主要管理场所； （五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段： （一）与公司高管和内审部人员进行沟通，了解各项内控制度的执行情况； （二）查阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等；

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