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东兴证券股份有限公司关于赣州腾远钴业新材料股份有限公司
2024年度持续督导定期现场检查报告
| 保荐机构名称： 东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：腾远钴业 | |||
| 保荐代表人姓名： 吴东 | 联系电话：010-66555196 | |||
| 保荐代表人姓名：崔永新 | 联系电话：010-66555196 | |||
| 现场检查人员姓名：吴东 | ||||
| 现场检查对应期间：2024年度 | ||||
| 现场检查时间：2024年12月24日-2024年12月25日 | ||||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、财务总监进行访谈；查看公司章程、公司治理制度；查阅公司三会会议文件；现场查看上市公司的主要生产、经营场所。 | ||||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | ? | |||
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | ? | |||
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | ? | |||
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | ? | |||
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | ? | |||
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | ? | |||
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | ? | |||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | ? | |||
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | ? | |||
| （二）内部控制 | ||||
| 现场检查手段：现场检查人员对公司董事会秘书、财务总监和内部审计部门有关人员进行了访谈；对有关文件进行了查阅、复制。 | ||||
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | ? | |||
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | ? | |||
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | ? | |||
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | ? | |||
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | ? | |||
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