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世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：世纪证券有限责任公司被保荐公司简称：川金诺 （股票代码：300505）
保荐代表人姓名：赵宇联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：彭俊联系电话：0755-83199599
现场检查人员姓名：彭俊、赵宇、何泽
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月16日至12月17日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段： （1） 对上市公司高级管理人员进行访谈； （2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等； （3） 查阅公司章程和各项规章制度； （4） 实地查看公司主要管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制

本文标签： 股份有限公司昆明有限责任公司现场检查年度

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