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爱建证券有限责任公司关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司持续督导
2024年度现场检查报告
保荐机构名称:爱建证券有限责任公司 | 被保荐公司简称:金百泽 | |||||
保荐代表人姓名:曾辉 | 联系电话:021-32229888 | |||||
保荐代表人姓名:丁冬梅 | 联系电话:021-32229888 | |||||
现场检查人员姓名:曾辉、寇鑫楠 | ||||||
现场检查对应期间:2024年1月1日——2024年10月31日 | ||||||
现场检查时间:2024年11月18日——2024年11月22日 | ||||||
一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||||
(一)公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |||
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | |||||
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | |||||
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 | 是 | |||||
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | |||||
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | 是 | |||||
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 | 是 | |||||
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 | 不适用 | |||||
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | |||||
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | |||||
(二)内部控制 |
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