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海通证券股份有限公司关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请

第三方等廉洁从业风险防控的意见》

相关规定的核查意见

根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告【2018】22号），海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）关于宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称“上市公司”）本次重大资产购买有偿聘请各类第三方机构和个人（以下简称“第三方”）等相关行为进行核查。

一、独立财务顾问有偿聘请第三方等相关行为的核查

独立财务顾问在本次上市公司并购重组财务顾问业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方的行为，不存在未披露的聘请第三方行为。

二、上市公司有偿聘请第三方等相关行为的核查

独立财务顾问对上市公司有偿聘请第三方等相关行为进行了专项核查。经核查，上市公司已针对本次交易分别聘请海通证券股份有限公司担任独立财务顾问、聘请德恒上海律师事务所担任境内法律顾问、聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任会计师事务所、聘请坤元资产评估有限公司担任评估机构。除上述证券服务机构外，上市公司存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。具体为，上市公司直接聘请或委托德恒上海律师事务所直接或间接聘请境外律师事务所担任境外法律顾问，负责标的公司及其子公司的法律事项尽职调查工作：

（一）聘请的必要性

由于本次交易的标的公司为境外公司，且子公司涉及多个国家，因此需要由各个境外子公司当地具有相关资质的境外律师事务所担任境外法律顾问，并负责标的公司及其子公司的法律事项尽职调查工作。

（二）第三方的基本情况、资格资质、具体服务内容的情况如下：

序号律师事务所为本次交易出具的报告是否具有相关资格资质
1AC Tischendorf Rechtsanw?lte Partnerschaftsgesellschaft mbB德国法律尽职调查报告、德国控股公司法律尽职调查报告是
2Wiedenbauer Mutz Winkler & Partner Rechtsanw?lte GmbH奥地利生产公司法律尽职调查报告、奥地利销售公司法律尽职调查报告是
3Anthony Harper新西兰法律尽职调查报告是
4Thomson Geer澳大利亚法律尽职调查报告是
5Malata, Pru?insk?, Hegedü? & Partners s. r. o.斯洛伐克法律尽职调查报告是
6act Legal Us Avvocati Associati意大利法律尽职调查报告是
7Dr. Bán Gergely Law Firm匈牙利法律尽职调查报告是
8act ?anda Havel Legal advokátní kancelá? s.r.o.捷克法律尽职调查报告是
9Bieniak, Wielhorski Wojnar i Wspólnicy spó?ka komandytowa波兰法律尽职调查报告是
10SIA “ZAB Spigulis & Kukainis”拉脱维亚法律尽职调查报告是
11Odvjetni?ko dru?tvo ILEJ & PARTNERI d.o.o. Karanovi? & Partners o.a.d克罗地亚法律尽职调查报告是
12Anwaltskanzlei K?ppel GmbH瑞士法律尽职调查报告是
13DreistStorgaard Advokater A/S丹麦法律尽职调查报告是
14Advokatfirman Lindahl KB瑞典法律尽职调查报告是
15Mishcon de Reya英国法律尽职调查报告、英国销售公司法律尽职调查报告是
16Thompson Hine LLP美国法律尽职调查报告是
17Schuler Law反垄断审查备忘录、外商直接投资审查备忘录是

本文标签： 意见股份有限公司投资银行证券公司第三方

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