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西部证券股份有限公司关于可孚医疗科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：西部证券股份有限公司被保荐公司简称：可孚医疗
保荐代表人姓名：邹扬联系电话：0731-84727299
保荐代表人姓名：瞿孝龙联系电话：0731-84727299
现场检查人员姓名：瞿孝龙、贺磊
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月23日-2024年12月24日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司三会材料、公司章程等制度，访谈等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计的相关制度、内部审计部门出具的相关报告、公司三会材料等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）√

本文标签： 医疗股份有限公司科技股份有限公司现场检查西部

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