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民生证券股份有限公司关于深圳市利和兴股份有限公司2024年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：利和兴
保荐代表人姓名：汤泽骏联系电话：020-88831255
保荐代表人姓名：陈思捷联系电话：020-88831255
现场检查人员姓名：汤泽骏、陈思捷
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月24日至2024年12月26日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段： 1、对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； 2、核查公司章程及主要治理制度； 3、核查公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件； 4、现场查看公司主要管理场所； 5、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整√
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责√
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信√

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