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中国国际金融股份有限公司关于中电科芯片技术股份有限公司

发行股份购买资产暨关联交易部分限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为中电科芯片技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”，曾用名“中电科能源股份有限公司”）2021年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导（2023年8月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对2021年发行股份购买资产暨关联交易形成的部分限售股上市流通的事项进行了核查，并出具核查意见如下：

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

（一）股票发行的核准情况

2021年10月28日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准中电科能源股份有限公司向北京益丰润勤信创业投资中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金申请的批复》（证监许可[2021]3306号），核准公司向北京益丰润勤信创业投资中心等46个特定对象发行174,895,239股购买重庆西南集成电路设计有限责任公司（以下简称“西南设计”）54.61%股权、重庆中科芯亿达电子有限公司49.00%股权、深圳市瑞晶实业有限公司（以下简称“瑞晶实业”）51.00%股权；同时核准公司发行股份募集配套资金不超过9亿元（以下简称“本次发行”）。

（二）股份登记情况

2021年11月26日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，本次发行股份购买资产新增股份登记手续已办理完毕，新增发行股份登记数量为174,895,239股。本次发行后，上市公司股份数量由822,161,695股增加至

997,056,934股。

（三）锁定期安排本次发行股份购买资产（非公开发行）新增股份的性质为有限售条件流通股，发行对象及其获发股数及锁定期的具体情况如下：

股份锁定期安排

股份锁定期安排交易对方交易对方性质是否作出业绩承诺
所取得的对价股份自上市之日起36个月内不得转让；本次发行股份购买资产完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，上述锁定期自动延长至少6个月合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）上市公司间接控股股东中国电子科技集团有限公司所控制的关联方是
所取得的对价股份自上市之日起36个月内不得转让重庆微泰企业管理合伙企业（普通合伙）西南设计员工持股平台
除袁博鲁和胡维之外的西南设计其他33名自然人股东西南设计在职员工
戚瑞斌瑞晶实业总经理兼董事
所取得的对价股份自上市之日起12个月内不得转让（已于2022年11月28日上市流通）袁博鲁、胡维西南设计离退休人员，非上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方否
中微半导体（深圳）股份有限公司财务投资者，非上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方
陈振强、林萌、何友爱财务投资者，非上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方

本文标签： 股份有限公司芯片中国国际关联交易中电

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