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西部证券股份有限公司关于湖南恒光科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：西部证券股份有限公司被保荐公司简称：恒光股份
保荐代表人姓名：贺斯联系电话：0731-84727299
保荐代表人姓名：江伟联系电话：0731-84727299
现场检查人员姓名：贺斯、熊静仪
现场检查对应期间：2024年1月-11月
现场检查时间：2024年12月16日-2024年12月18日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段： （1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； （3）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、 会议记录、签到表、公告等；查阅公司章程及各项规章制度； （4）检查对上市公司损益影响重大的控股或参股公司会计资料，了解业务情况； （5）取得公司股东名册、组织结构图、财务报告等文件；检查上市公司的控股 股东、实际控制人变动情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整是
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务是
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务不适用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争是
（二）内部控制
现场检查手段： （1）查阅内部审计部门资料，查阅内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告； （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

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