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中国国际金融股份有限公司关于卡莱特云科技股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称：卡莱特云科技股份有限公司
保荐代表人姓名：卞 韧联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张坚柯联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：卞韧、吴欣怡
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月12日至2024年12月13日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：查阅公司董事会、监事会、股东大会会议文件；查阅公司章程及各项公司治理制度；现场查看公司主要管理场所；对相关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√（注1）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段：取得并审阅公司内部审计的相关制度、内部审计报告等资料；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构成情况；查阅董事会审计委员会会议材料；查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√

本文标签： 莱特股份有限公司中国国际科技股份有限公司现场检查

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