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民生证券股份有限公司关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：卡倍亿
保荐代表人姓名：金仁宝联系电话：021-8050 8338
保荐代表人姓名：肖兵联系电话：021-8050 8338
现场检查人员姓名：肖兵、金仁宝、刘子淳
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间： 2024年12月16日-2024年12月20日、2024年12月24日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段：1、查阅公司工商登记文件、公司章程及公司治理等有关文件；2、查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件，并核查其执行情况；3、核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；4、核查董监高人员变动及相关决策文件、 公告文件；5、实地查看公司主要生产经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规??
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行??
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 是否齐备，会议资料是否保存完整??
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认??
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和交易所相关业务规则履行职责??
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务??
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务??
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立??
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争??
（二）内部控制
现场检查手段：1、查阅公司内部审计制度相关文件及内审部门的设置、运行情况；2、查阅 审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告等；3、向公司内审人员了解公司内部控制的有效性。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 用）??
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部??

本文标签： 股份有限公司宁波民生现场检查电气

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